UBO Screening

Die toolgestützte Verifizierung der wirtschaftlich Berechtigten eines Unternehmens.

Entwickeln Sie umfassende Risikoprofile sogenannter Ultimate Beneficial Owners, kurz UBOs, schnell und effizient im Rahmen Ihrer Due-Diligence-Prüfungen.

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Ihre Vorteile des UBO Screenings

Manuelle Screenings automatisieren

Automatisierte Screenings verringern den manuellen Arbeitsaufwand durch effizientere Bearbeitung von Treffern.

Risikoprofile

Erstellen Sie personalisierte Risikoprofile - auf Ihre Regeln und Risikobereitschaft zugeschnitten.

Reputationsrisiko

Reduzieren Sie Ihr Reputationsrisiko, indem Sie kritische Veränderungen bei unternehmensbezogenen UBOs automatisch erkennen.

Dokumentation

Vollständige und revisionssichere Dokumentation des Ermittlungspfades.

Senkung der Betriebskosten

Reduzieren Sie doppelte Prüfungen und den Zeitaufwand für Due-Diligence auf der Grundlage Ihrer Unternehmensrichtlinien.

Dank der Kooperation zwischen Pythagoras und Dun & Bradstreet erhalten Sie einen umfassenderen Überblick über wirtschaftliche Berechtigte an Unternehmen durch den Abgleich mit Transparenzregister und weiteren Daten.

Die Integration dieser UBO Datenbank in unser Modul ermöglicht eine  effiziente Identifikation der wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficial Owner - UBO), integriert in Ihre KYC-Compliance-Prozesse. So erleichtern Sie sich die Überprüfung komplexer Eigentumsverhältnisse und sichern Sie die Gesetzeskonformität. 

Zusätzlich können Sie mit Partner Screening potenzielle Risiken im Zusammenhang mit UBOs erkennen, die sie durch den blossen Abgleich mit dem Transparenzregister nicht identifizieren konnten.

Compliance ist wiederum essentiell für die Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche nach GwG, welche die Klärung der wirtschaftlichen Berechtigten vor Transaktionen fordert, um Strafen zu vermeiden.

Erfahren Sie mehr über die schnelle Integration des Pythagoras UBO Screenings.

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Ein UBO ist definiert als jede natürliche Person, die direkt oder indirekt einen erheblichen Einfluss auf ein Unternehmen ausübt, zum Beispiel mehr als 25 % der Anteile oder Stimmrechte hält.

Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen – was genau sind Ihre Pflichten?

  • Identifizierung des Kunden
  • Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten
  • Abklärung des Hintergrunds der Geschäftsbeziehung
  • Laufende Kontrolle und Monitoring

Die UBO Referenzdaten von Dun & Bradstreet liefern Angaben zur Struktur der Anteilseigner, Unternehmensverflechtungen und unterstützt Sie bei der Identifikation des wirtschaftlich Berechtigten (UBO bzw. Ultimate Beneficial Owner).

Im deutschsprachigem Raum sind unter anderem folgende Unternehmen und Personen zur Prüfung des UBO verpflichtet:

  • Finanzunternehmen, wie Banken,  Vermögensverwalter, Wertpapierhäuser, Dienstleister im Zahlungsverkehr
  • Versicherungsunternehmen
  • je nach Land auch Rechtsanwälte &  Notare
  • Edelmetallhändler
  • Devisen- und Notenhändler


 
 

"Dank unserer Kooperation mit Dun & Bradstreet können Sie sich jetzt auf das Wesentliche konzentrieren."
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Hubert Krattinger

Chief Customer Officer & Attorney-at-Law

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